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对投资者进行适当性管理是证券公司应尽的义务和责任

该负责人还表示,近两年市场适当性管理更趋成熟和完善,部分机构还创新适当性管理的措施,比如将投资者教育的内容嵌入进风险测评之中,将投教的流程前置;有的机构通过大数据的手段,构建动态的投资者评估数据库。但值得注意的是,当前,有关风险揭示的司法保障条例已经陆续出台,证券经营机构的义务边界未来会更加明确、责任要求更加严格。

2019年09月09日

融资融券作为证券市场的主要交易方式和证券公司的核心业务

针对场外配资问题,会议认为,将证券市场的信用交易纳入国家统一监管的范围,是维护金融市场透明度和金融稳定的重要内容。不受监管的场外配资业务,不仅盲目扩张了资本市场信用交易的规模,也容易冲击资本市场的交易秩序。融资融券作为证券市场的主要交易方式和证券公司的核心业务,依法属国家特许经营的金融业务,未经依法核准,任何单位和个人不得非法经营配资业务。

2019年08月07日

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