对你公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分-海南文昌新闻-新闻版署
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申辩交易所-对你公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分-新闻版署

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依據本所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(2018年修訂)》第十條、《會員管理規則(2015年修訂)》第12.1條的規定,本所擬對你公司作出暫停股票質押回購交易權限3個月的處分。

你公司應于收到本紀律處分意向書後5個交易日內,書面回複本所,回復中應說明本紀律處分意向書的送達及異議情況。如有異議,應附上相關證據材料。

你公司提出的申辯事實、理由和證據,經核實成立的,將予以採納;如果你公司放棄聽證、陳述和申辯的權利,我部將依照本所相關業務規則辦理。」

你公司如要求聽證,應當在收到紀律處分意向書後5個交易日內,以書面方式向我部提出,其中應當載明要求聽證的具體事項及申辯事由。

「根據中國證券監督管理委員會江蘇監管局《關於對南京證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定》(行政監管措施決定書〔2019〕75號),你公司在開展股票質押式回購交易中,存在對融入方准入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題。

你公司如逾期不回復,將視為本紀律處分意向書已送達且你公司無異議並不要求聽證。」

一、上海證券交易所會員部下發的《紀律處分意向書》(上證會函〔2019〕179號)主要內容如下:

請你公司在收到本告知書之日起五個交易日內向我部發回附件《送達回執》。

二、深圳證券交易所會員管理部下發的《紀律處分事先告知書》(會員部處分告知書〔2019〕第〔5〕號)主要內容如下:

你公司可以在收到本告知書之日起十個交易日內向我部提出書面陳述和申辯,並提供相關證據,逾期視為放棄陳述和申辯的權利。根據本所《自律監管聽證程序細則》的相關規定,你公司還可申請聽證,如申請聽證的,應當在收到本告知書之日起五個交易日內,以書面形式向我部提出申請,逾期視為放棄聽證的權利。

公司高度重視股票質押回購業務的合規經營和風險管理,自開展該項業務以來沒有發生過風險事項,對於存在的問題,公司將進一步強化合規管理,積極按照監管要求予以整改。目前,公司經營情況正常。敬請投資者注意投資風險。

格隆匯10月9日丨南京證券(601990.SH)公布,公司於2019年10月8日分別收到上海證券交易所會員部下發的《紀律處分意向書》(上證會函〔2019〕179號)和深圳證券交易所會員管理部下發的《紀律處分事先告知書》(會員部處分告知書〔2019〕第〔5〕號),現將相關情況披露如下:

根據《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十條、《上海證券交易所會員管理規則》、《上海證券交易所紀律處分和監管措施實施辦法》的相關規定,我部擬提請本所紀律處分委員會審核,對你公司予以暫停股票質押式回購交易權限3個月的紀律處分。

你公司上述行為涉嫌違反本所《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(2018年修訂)》第十五條、第七十三條的規定。

「根據中國證券監督管理委員會江蘇監管局《關於對南京證券股份有限公司採取出具警示函行政監管措施的決定》(行政監管措施決定書〔2019〕75號),你公司在開展股票質押式回購交易中,存在對融入方准入盡職調查不充分、融出資金管理不完善的問題。你公司上述相關行為涉嫌違反了《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》第十五條、第七十二條相關規定。

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