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提出业务-融资融券作为证券市场的主要交易方式和证券公司的核心业务-一同资讯网

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第87條提出,具有開展融資融券業務資質的證券公司違反國務院證券監督管理機構關於投資者適當性管理的規定,向不符合條件的投資者提供融資融券服務的,人民法院應當根據規定,認定融資融券合同無效。

最高人民法院網站8月7日公布了全國法院民商事審判工作會議紀要(最高人民法院民二庭向社會公開徵求意見稿),涉及公司糾紛、合同糾紛、擔保糾紛、金融消費者權益保護糾紛、證券糾紛案件的審理等問題。其中,關於證券糾紛案件的審理問題方面,主要涉及場外配資等問題。

配資方依場外配資合同的約定,請求分享投資者因使用配資所產生的收益的,人民法院不予支持。

針對場外配資問題,會議認為,將證券市場的信用交易納入國家統一監管的範圍,是維護金融市場透明度和金融穩定的重要內容。不受監管的場外配資業務,不僅盲目擴張了資本市場信用交易的規模,也容易衝擊資本市場的交易秩序。融資融券作為證券市場的主要交易方式和證券公司的核心業務,依法屬國家特許經營的金融業務,未經依法核准,任何單位和個人不得非法經營配資業務。

第88條提出,場外配資合同被確認無效后,配資方依場外配資合同的約定,請求投資者向其支付約定的利息和費用的,人民法院不予支持。配資方請求按照中國人民銀行確定的同期同類貸款基準利率賠償利息損失的,人民法院可以支持。

投資者以其因使用配資導致投資損失請求配資方予以賠償的,人民法院不予支持。投資者能夠證明配資合同是因配資方招攬、勸誘而簽訂,請求配資方賠償其全部或部分損失的,人民法院應當根據配資方招攬、勸誘行為的方式、對投資者的實際影響、投資者自身的投資經歷、風險判斷和承受能力等因素,判令配資方承擔與其過錯相適應的賠償責任。

最高人民法院民事審判第二庭8月6日發佈的公開徵求意見說明指出,7月3日至4日,最高人民法院在黑龍江省哈爾濱市召開了全國法院民商事審判工作會議。會後其將工作報告中涉及的法律適用問題、與會代表討論時提出的問題以及調研過程中收集到的問題歸納整理成《會議紀要》,希望就審判實踐中遇到的一些問題,提出解決方案,作為法官在具體法律適用、進行說理論證時的參考。現將《會議紀要》向全社會公開徵求意見,意見反饋日期截止到2019年8月25日。

其中,《會議紀要》第86條提出,除依法取得融資融券資格的證券公司與客戶開展的融資融券業務外,對其他任何單位或者個人與投資者簽訂的場外配資合同,人民法院應當根據規定,認定為無效合同。

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