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信息举报人-一旦因为信息披露违法被证监会处罚-天津旅游资讯网

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而在被處罰后,廖英強不但沒有接受教訓,還揚言「不缺少繳納罰款的財產」「打了1億多廣告,算是家喻戶曉了」。對其狂妄言論,證監會回懟稱,「敬畏法律、恪守法律、依法合規是各類市場主體參与證券市場的基本底線。任何侵害投資者合法權益、破壞市場運行秩序、肆意挑戰法律尊嚴的行為,最終都必將得到應有懲罰,付出沉重代價。」

單就2018年而言,SEC收到了來自72個國家的5282條線索,向13名成功舉報者發放了超過1.68億美元獎金。在此之前,美國證監會已向46名提供信息並與監管機構合作的舉報者共撥款1.58億美元。

1、該信息必須自願提供給SEC;

美國SEC首開巨額獎勵先河事實上,在資本市場上採取「有獎舉報」早已有之,其中美國SEC出手最為大方。

近日,證監會擬對提供廖英強操縱市場(行政處罰決定書〔2018〕22號)、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法(行政處罰決定書〔2017〕102號)、任子行網絡技術股份有限公司信息披露違法違規(行政處罰決定書〔2017〕103號)等3起案件線索的舉報人根據《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》給予獎勵。

(二)操縱證券、期貨市場;(三)信息披露違法違規;(四)欺詐發行證券。《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》第十五條:

本文首發於微信公眾號:券商中國。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。

2、信息必須是原創的;3、該信息必須協助成功執法;4、所提供信息所產生的金錢制裁價值必須超過100萬美元。

2012年2月至2016年4月,廖英強在上海廣播電視台第一財經頻道《談股論金》節目擔任嘉賓主持人。《談股論金》作為第一財經證券類品牌節目,始終保持較高人氣,收視率表現穩定。廖英強還從2014年9月開始擔任第一財經頻道周播節目《談股論金之英強開講》的嘉賓主持。上述兩檔節目在上海地區的收視率均高於同時段所有頻道財經類節目在上海地區的平均收視率。

今年3月26日,兩名舉報者因向美國證監會提供高質量信息,幫助美國證監會成功開展執法行動,並最終與違規方摩根大通達成2.67億美元的和解協議,而獲得美國證監會發放的5000萬美元獎勵。

雅百特:跨國造假被同行舉報與廖英強的個人操縱市場不同,雅百特的財務造假可謂是「丟人丟到國外去了」。

舉報獎勵限於舉報下列違法違規行為的實名舉報:

早在2014年6月,證監會發佈《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》,就曾對「有獎舉報」做出具體解釋。對於欺詐發行、信息披露違法違規、操縱市場、內幕交易和利用未公開信息交易違法案件線索的實名舉報,經調查屬實並作出行政處罰后給予獎勵。

舉報事實清楚、線索明確,經調查屬實,已依法作出行政處罰且罰沒款金額在10萬元以上的,按罰沒款金額的1%對舉報人進行獎勵;已依法移送司法機關後作出生效的有罪判決的,酌情給予獎勵。獎勵金額不超過10萬元。

此外,任子行公告稱,公司和公司董事長景曉軍誠懇的向投資者致歉。公司將引以為戒,未來將嚴格遵守相關法律法規的規定,依法規範經營;永遠警鐘長鳴,內部強化管理,外部樹立良好的企業形象,維護全體股東的利益,以業績回報全體投資者。

早在2014年6月,相關獎勵制度即已出台。而在相應建議被切實採納並予以獎勵之下,A股市場即將迎來「有獎舉報」的全面監督時代。

(一)內幕交易或利用未公開信息交易;

根據處罰決定書,在任子行IPO上市之前,公司董事長景曉軍與他人簽訂股權轉讓與代持協議,並於2014年回購相關股份。但任子行未曾準確、完整披露上述情況。其行為構成信息披露違法。對此,證監會決定對任子行給予警告,並處以30萬元的罰款;對景曉軍給予警告,並處以30萬元的罰款。

彼時,SEC舉報人辦公室主任簡.諾伯格(Jane Norberg)在聲明中表示:「這些獎金顯示出,舉報人對證監會的調查以及成功高效解決案件的幫助有多麼重要,也是加強該機構保護投資者和資本市場能力的不可或缺的援助。

為此,2017年9月4日,在外交部例行記者會上,新聞發言人回應稱,證監會聯合巴方有關部門對涉事公司進行調查,未將該公司所出具的有關巴政要的信函作為證據採信,也尚未發現證據證明該公司同巴境內相關公司和個人有任何經濟關係及資金往來。

事實上,早在2015年9月就有小散舉報廖英強非法推薦股票,理由是「忽悠」老股民購買炒股書籍和視頻,利用股民非法推薦股票。

雅百特因何違法?根據行政處罰決定書,雅百特為了實現重組上市業績承諾,2015年至2016年9月通過虛構境外工程項目、虛構國內及出口建築材料貿易、偽造工程合同和銷售回款等方式虛增營業收入合計約5.8億元,虛增利潤約2.6億元。其中,2015年虛增利潤2.3億元,占當期披露利潤總額的73%。

他山之石,可以攻玉。在我國「舉報有獎」制度落地后,後續在制度設計上是否會有所借鑒,業內將持續期待。

任子行:股權代持回購違規就案由來看,任子行因董事長上市前簽署股權代持協議未披露而遭遇證監會處罰。與上述兩案相比,或許任子行的違規並不算「高調」,但類似「抽屜協議」的發現,卻更為依賴知情人士的「透露風聲」。

對於舉報人而言,獲得證監會獎金固然是意外之喜,其舉報行為或許更着重於「伸張正義」。回顧三起案件來看,其違法違規行為大有「看點」。

2018年4月份,開給著名「財經網(博客,微博)紅」廖英強的天價處罰,曾令市場津津樂道。對於廖英強操縱市場的違法事實,證監會決定對其沒收違法所得4310.48萬元,並處8620.95萬元罰款,合計金額高達1.29億元。

《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》第十四條:

據悉,此案件創下了兩項歷史紀錄。一是,這是自美國證監會舉報人計劃頒佈以來,發起的最大執法行動之一;二是,在證監會發放的5000萬美元獎金中,一位舉報人獲得1300萬美元獎勵,另一位舉報人則獲得3700萬美元獎勵系是美國證監會成立「證監會舉報人計劃」以來的第三高。

3起案件背後舉報人「功不可沒」

在此次項目中,*ST百特通過偽造巴基斯坦旁遮普省首席部長夏巴茲等巴政要信函,找海外公司偽造工程合同、項目進度單等材料,境內外公司匯款製作資金流動的假象,導致公司財務嚴重造假。

證監會表示,真誠歡迎市場各方面特別是確實了解情況、掌握證據,願意為保護投資者合法權益擔當責任的人士舉報證券期貨各類重大違法犯罪線索。證監會委託中國證券投資者保護基金有限責任公司辦理獎勵的舉報人登記等具體事宜,申請人可登陸中國證券投資者保護基金有限責任公司官方網站「舉報獎勵」專欄辦理。證監會對舉報人信息依法嚴格保密。

SEC表示,告密者自願提供原始、及時和可信的信息,假如美國證監會因此採取執法行動,則他們就可能獲得獎勵。當貨幣制裁超過100萬美元時,舉報人的獎勵金額從10%到30%不等。SEC保護告密者的機密性,不披露告密者身份的信息。

而在規則涉及上,想獲取美國SEC的獎金,需符合以下4個條件:

近年來,上市公司被曝存在抽屜協議、IPO對賭條款等私下約定時有發生。而在證監會真金白銀獎勵落地之下,A股市場的違法違規行為將進一步得到肅清。

「有獎舉報」正式落地作為公民參与行政事務的有效激勵手段,「有獎舉報」對各個監管部門懲治違法犯罪起到重要作用。不過,對於資本市場而言,「有獎舉報」的切實落地還是頭一遭。

廖英強作為大股東的上海股軒文化創意有限公司(以下簡稱股軒文化)通過「愛股軒」網站的APP,以解盤視頻「金錢風暴」「股動錢潮」等節目以及新浪微博、博客、土豆網等互聯網平台進行推廣和宣傳。2015年,股軒文化在上海舉辦多場培訓講座,講座視頻放在「愛股軒」網站上,以提高股軒文化知名度。隨着股軒文化的推廣活動,廖英強也積累了一定粉絲,其博客點擊率很高。

廖英強案:股市黑嘴被開1.29億天價罰單

對於舉報在全國有重大影響,或涉案數額巨大的案件線索,經調查屬實的,獎勵金額不受前款規定的限制,但最高不超過30萬元。

而在證監會公布獎勵后,中國證券投資者保護基金有限責任公司也在同日公布了此次獎勵的流程和申領說明。根據說明,此次獎勵的申請期限為3個月,經證監會審核后,將通知申請人並按照申請人提供的銀行賬戶支付獎金。

然而,對於雅百特的處理絕非僅此而已。先是證監會表示雅百特涉嫌構成違規披露、不披露重要信息罪,根據《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》(國務院令第310號),證監會專門與公安機關進行了會商,決定將雅百特及相關人員涉嫌證券犯罪案件移送公安機關依法追究刑事責任。隨後,深交所表態對雅百特的強制退市機制,公司股票存在被暫停及終止上市的風險。

「眼熱」美國SEC提供的天價獎勵?別急,國內資本市場有獎舉報也已落地。

2011年,根據「多德 弗蘭克華爾街改革和消費者保護法」,美國證券交易委員會(SEC)創建了SEC舉報計劃,該計劃已成為美國公私合作夥伴關係中最大,最有效的計劃之一。截至2018年財年,該計劃幫助證監會進行執法行動,已取得超過17億美元的金融制裁,並向相關舉報人支付了超過3.26億美元的獎勵。

2017年12月,證監會對雅百特及21名責任人員作出行政處罰決定,對公司處以60萬罰款,對其餘相關責任人員處以警告並3-30萬元罰款。此外,對相關人員作出市場進入決定。

而在雅百特重大造假曝光后,其舉報人功不可沒。據悉,此次雅百特案發背後與「同行舉報」不無關聯,舉報人鍾某曾對媒體表示,如果不是同行很難發現雅百特在虛構項目,並稱「曾先後兩次派人前往巴基斯坦木爾坦調研,並獲得了當地政府開具的公證文件。」,確認雅百特未與木爾坦開發局簽訂任何合同。不過,此次證監會所獎勵是否系提供給這位「同行」尚不確定。

不過,對於上市公司而言,一旦因為信息披露違法被證監會處罰,往往都會被中小投資者起訴到法院,要求賠償虛假陳述造成的損失。部分投資者起訴任子行證券虛假陳述責任糾紛系列案件於2018年7月24日在深圳市中級人民法院開庭審理,除了上市公司,任子行時任董事長景曉軍也成為了投資者共同被告。

8月2日,證監會公告顯示,證監會擬對提供廖英強操縱市場案、江蘇雅百特(002323)科技股份有限公司信息披露違法案、任子行(300311)網絡技術股份有限公司信息披露違法違規案等3起案件線索的舉報人給予獎勵。

對於此次處罰,任子行態度相對良好,稱「公司和公司董事長景曉軍均接受中國證監會的行政處罰,不申請行政複議或提起行政訴訟,並將積極配合執行本次行政處罰決定。」

證監會調查發現,2015年3月至11月,廖英強利用其知名證券節目主持人的影響力,發佈了含有薦股內容的博客60篇,平均點擊次數為110399次,在其微博、博客「午間解盤」欄目視頻中公開評價、推薦「佳士科技(300193)」等39隻股票共46次,在推薦前使用其控制的13個賬戶組買入相關股票,並在公開薦股下午開盤后或次日集中賣出相關股票,違法所得共計4310.48萬元。

根據證監會調查,雅百特並未就沒有參与境外工程項目的建設,只是找了一家海外公司偽造了一個虛假的工程建設合同,但合同並未履行,匯款則主要來源於中國境內的公司,並非巴基斯坦方面。

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